零容(róng)忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合(北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环hé) 规(guī)性的(de)报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的大股东(dōng)亚(yà)太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东(dōng)不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季(jì)报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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